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नई दिल्ली: पूंजी बाजार नियामक सेबी बुधवार को ब्रोकरेज फर्म का रजिस्ट्रेशन रद्द कर दिया कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों के दुरुपयोग के लिए।
सेबी ने रजिस्ट्रेशन रद्द करते हुए कहा कि कार्वी ग्राहकों के खातों से अपने खातों में धनराशि स्थानांतरित करने में शामिल था। ऐसे फंड बदले में ब्रोकरेज हाउस की ग्रुप कंपनियों को ट्रांसफर कर दिए जाते थे। इसके अलावा, इसने ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखकर धन जुटाया।
आदेश के अनुसार, कार्वी की कुल उधारी सितंबर 2019 तक 2,032.67 करोड़ रुपये थी, जो वित्तीय संस्थानों से अपने ग्राहकों के शेयरों को संपार्श्विक के रूप में गिरवी रखकर ऋण ले रही थी और स्टॉक ब्रोकर द्वारा गिरवी रखी गई प्रतिभूतियों का मूल्य 2,700 करोड़ रुपये था। अवधि।
इसके अलावा, ब्रोकरेज फर्म ने ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों का निपटान नहीं किया, बैंक खातों और डिपॉजिटरी पार्टिसिपेंट खातों का विवरण प्रस्तुत करने में विफल रही और ग्राहकों के प्रति सदस्य की संपत्ति और देनदारियों के उचित मूल्यांकन में फोरेंसिक ऑडिटर के साथ सहयोग करने में विफल रही, सेबी अपने आदेश में कहा।
गौरतलब है कि कार्वी को डिफॉल्टर घोषित कर दिया गया है और निष्कासित कर दिया गया है बीएसई और एनएसई नवंबर 2020 में, सेबी ने “कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड के पंजीकरण का प्रमाण पत्र” रद्द कर दिया है मध्यस्थ विनियम.
इससे पहले सेबी ने पिछले महीने कार्वी और उसके प्रवर्तक कोमांदुर पार्थसारथी को सात साल के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया था और उन्हें दी गई पावर ऑफ अटॉर्नी का दुरुपयोग कर ग्राहकों के धन की हेराफेरी करने के लिए उन पर 21 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया था।
नवंबर 2019 में, वॉचडॉग ने अपने अंतरिम आदेश के माध्यम से, केएसबीएल को नए ब्रोकरेज क्लाइंट लेने से रोक दिया, क्योंकि यह पाया गया कि फर्म ने ग्राहकों की प्रतिभूतियों का 2,000 करोड़ रुपये से अधिक का दुरुपयोग किया था। कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग द्वारा ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखने या उनके दुरुपयोग के संबंध में देखे गए गैर-अनुपालन पर एनएसई द्वारा सेबी को एक प्रारंभिक रिपोर्ट भेजे जाने के बाद अंतरिम आदेश आया। अंत में, अंतरिम आदेश के माध्यम से जारी किए गए निर्देशों की नवंबर 2020 में सेबी द्वारा पुष्टि की गई।
एक्सचेंज की प्रारंभिक रिपोर्ट 19 अगस्त, 2019 को कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग के सीमित उद्देश्य के निरीक्षण का परिणाम थी, जिसमें 1 जनवरी, 2019 से आगे की अवधि शामिल थी।
सेबी ने रजिस्ट्रेशन रद्द करते हुए कहा कि कार्वी ग्राहकों के खातों से अपने खातों में धनराशि स्थानांतरित करने में शामिल था। ऐसे फंड बदले में ब्रोकरेज हाउस की ग्रुप कंपनियों को ट्रांसफर कर दिए जाते थे। इसके अलावा, इसने ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखकर धन जुटाया।
आदेश के अनुसार, कार्वी की कुल उधारी सितंबर 2019 तक 2,032.67 करोड़ रुपये थी, जो वित्तीय संस्थानों से अपने ग्राहकों के शेयरों को संपार्श्विक के रूप में गिरवी रखकर ऋण ले रही थी और स्टॉक ब्रोकर द्वारा गिरवी रखी गई प्रतिभूतियों का मूल्य 2,700 करोड़ रुपये था। अवधि।
इसके अलावा, ब्रोकरेज फर्म ने ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों का निपटान नहीं किया, बैंक खातों और डिपॉजिटरी पार्टिसिपेंट खातों का विवरण प्रस्तुत करने में विफल रही और ग्राहकों के प्रति सदस्य की संपत्ति और देनदारियों के उचित मूल्यांकन में फोरेंसिक ऑडिटर के साथ सहयोग करने में विफल रही, सेबी अपने आदेश में कहा।
गौरतलब है कि कार्वी को डिफॉल्टर घोषित कर दिया गया है और निष्कासित कर दिया गया है बीएसई और एनएसई नवंबर 2020 में, सेबी ने “कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड के पंजीकरण का प्रमाण पत्र” रद्द कर दिया है मध्यस्थ विनियम.
इससे पहले सेबी ने पिछले महीने कार्वी और उसके प्रवर्तक कोमांदुर पार्थसारथी को सात साल के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया था और उन्हें दी गई पावर ऑफ अटॉर्नी का दुरुपयोग कर ग्राहकों के धन की हेराफेरी करने के लिए उन पर 21 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया था।
नवंबर 2019 में, वॉचडॉग ने अपने अंतरिम आदेश के माध्यम से, केएसबीएल को नए ब्रोकरेज क्लाइंट लेने से रोक दिया, क्योंकि यह पाया गया कि फर्म ने ग्राहकों की प्रतिभूतियों का 2,000 करोड़ रुपये से अधिक का दुरुपयोग किया था। कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग द्वारा ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखने या उनके दुरुपयोग के संबंध में देखे गए गैर-अनुपालन पर एनएसई द्वारा सेबी को एक प्रारंभिक रिपोर्ट भेजे जाने के बाद अंतरिम आदेश आया। अंत में, अंतरिम आदेश के माध्यम से जारी किए गए निर्देशों की नवंबर 2020 में सेबी द्वारा पुष्टि की गई।
एक्सचेंज की प्रारंभिक रिपोर्ट 19 अगस्त, 2019 को कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग के सीमित उद्देश्य के निरीक्षण का परिणाम थी, जिसमें 1 जनवरी, 2019 से आगे की अवधि शामिल थी।
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